国度外汇办理局关于外汇违规案例的传递

　　2016年2月至5月，中国扶植银行泰安分行未按审核留存相关企业结汇资金用处的合同及等材料，正在未审核企业外债结汇资金用处取合同商定能否分歧的环境下，违规为企业打点外债资金结汇营业。按照《外汇办理条例》第四十七条，惩罚款40万元人平易近币。

　　2018年以来，国度外汇办理局深切贯彻落实党的十九大和、国务院工做摆设，紧紧环绕办事实体经济、防控金融风险、深化金融三项使命，加强外汇市场监管，依法峻厉查处各类外汇违法违规流出和流入行为，冲击虚假、易行为，外汇市场稳健运转，切实打好防备化解金融风险攻坚和。按照《中华人平易近国消息公开条例》（国务院令第492号）等相关，现将部额外汇违规典型案件传递如下。

　　该行为违反《外汇办理条例》第十二条和第十四条，形成逃汇行为，严沉外汇市场次序，性质恶劣。按照《外汇办理条例》第三十九条，处以罚款577万元人平易近币。

　　2017年3月至4月，江苏南通市通州区硕青机械无限公司构制虚假合同打点本钱金汇入并结汇800万美元。

　　该行上述行为违反《跨境外汇办理》第十二条及第二十八条。按照《外汇办理条例》第四十七条，责令期限更正，违法所得213。19万元人平易近币，并惩罚款580万元人平易近币。

　　2016年12月，中国农业银行新乡分行正在打点内保外贷签约及履约购付汇时，未按对项下资金用处及相关买卖布景进行尽职审核和查询拜访，也未对贷款资金用处进行持续监视和。

　　该行为违反《外汇办理条例》第二十和《外国投资者境内间接投资外汇办理》第九条，形成不法结汇行为。按照《外汇办理条例》第四十一条，处以罚款40万元人平易近币。

　　2015年6月，成都伟翼商贸无限公司虚构转口商业布景，利用虚假提单，对外付汇425。28万美元。

　　2015年6月，天津浩华平易近生科技成长无限公司虚构出口商业布景，以“预收货款”表面汇入200万美元，形成外汇违规汇入行为。

　　2016年12月至2017年2月，利用虚假提单，对外付汇1338。22万美元。

　　2016年6月至12月，安然银行宁波分行未按尽职审查转口商业实正在性，正在企业提交的转口商业买卖单证没有提货效力的环境下，违规打点转口商业付汇营业。

　　该行为违反《外汇办理条例》第十二条和第十四条，形成逃汇行为，严沉外汇市场次序，金额庞大，性质恶劣。按照《外汇办理条例》第三十九条，处以罚款1105万元人平易近币。

　　该行上述行为违反《外汇办理条例》第十二条。按照《外汇办理条例》第四十七条，责令期限更正，惩罚款40万元人平易近币。

　　该行为违反《小我外汇办理法子》第七条，形成逃汇行为。按照《外汇办理条例》第三十九条，处以罚款150万元人平易近币。

　　2016年2月至12月，工商银行新城支行未尽职审核企业变动商业收汇体例布景及外币现钞收汇的需要性，违规打点货色商业外币现钞收结汇营业。

　　2016年8月至9月，陈某为实现不法向境外转移资产目标，将2600万元人平易近币打入地下钱庄节制的境内账户，通过地下钱庄兑换外汇汇至其账户，金额合计389。06万美元。

　　该行上述行为违反《境内机构外币现钞收付办理法子》第六条、第九条及第十条。按照《外汇办理条例》第四十七条，惩罚款30万元人平易近币。

　　该行为违反《外汇办理条例》第二十和《外国投资者境内间接投资外汇办理》第九条，形成不法结汇行为。按照《外汇办理条例》第四十一条，处以罚款110万元人平易近币。

　　2016年2月，浙江巨雄进出口无限公司虚构转口商业布景，利用其他公司曾经提货的海运提单，对外付汇524。76万美元。

　　该行上述行为违反《跨境外汇办理》第十二条及第二十八条。按照《外汇办理条例》第四十七条，违法所得36。6万元人平易近币，并惩罚款200万元人平易近币，暂停对公结售汇营业3个月。

　　2014年9月至2015年8月期间，平易近生银行太原分行正在打点内保外贷签约及履约购付汇时，未按对债权人还款资金来历进行尽职审核和查询拜访。

　　该行上述行为违反《跨境外汇办理》第十二条及第二十八条。违法所得67万元人平易近币，并惩罚款120万元人平易近币。

　　该行为违反《小我外汇办理法子》第三十条，形成不法买卖外汇行为。按照《外汇办理条例》第四十五条，处以罚款169万元人平易近币。唐某为实现不法向境外转移资产目标，操纵本人及他人共计69人的小我年度购汇额度，将小我资金分拆购汇后汇往境外多个账户，不法转移资金合计折321。1万美元。

　　该行上述行为违反《小我外汇办理法子》第三十二条。按照《外汇办理条例》第四十八条，责令期限更正，惩罚款16万元人平易近币。

　　2015年7月至9月，江苏连云港裕农农业科技无限公司构制虚假合同打点本钱金汇入并结汇489万美元。

　　该行为违反《外汇办理条例》第十二条和第十四条，形成逃汇行为，严沉外汇市场次序，性质恶劣。按照《外汇办理条例》第三十九条，处以罚款130万元人平易近币。

　　该行为违反《外汇办理条例》第二十。按照《外汇办理条例》第四十一条，处以罚款123。4万元人平易近币。

　　该行为违反《外汇办理条例》第十二条和第十。按照《外汇办理条例》第四十一条，处以罚款20万元人平易近币。

　　2016年6月28日，江苏如皋诚阳农业科技无限公司构制虚假合同打点本钱金汇入并结汇280万美元。

　　该行为违反《外汇办理条例》第十二条和第十四条，形成逃汇行为，严沉外汇市场次序，性质恶劣。按照《外汇办理条例》第三十九条，处以罚款450万元人平易近币。

　　2015年11月至2017年5月，招商银行江门分行违规通过小我外汇储蓄账户打点跨境商业货款收汇营业。

　　2015年1月至2016年1月，天津滨海海通物流无限公司虚构转口商业布景，利用其他公司曾经提货的海运提单，对外付汇4651。8万美元。

　　2015年5月至2015年7月，银行沈阳分行未对企业出口合同、等单证及其外汇出入分歧性进行尽职审核，违规打点货色商业预收货款结汇营业。

　　该行为违反《外汇办理条例》第十二条和第十四条，形成逃汇行为，严沉外汇市场次序，性质恶劣。按照《外汇办理条例》第三十九条，处以罚款137。52万元人平易近币。

　　该行上述行为违反《外汇办理条例》第十二条。按照《外汇办理条例》第四十七条，责令期限更正，违法所得50。62万元人平易近币，并惩罚款80万元人平易近币。

　　该行上述行为违反《跨境外汇办理》第十二条及第二十八条。按照《外汇办理条例》第四十七条，责令期限更正，违法所得47。21万元人平易近币，并惩罚款100万元人平易近币。

　　2016年12月，徐州海盛电子无限公司虚构资金用处打点本钱金汇入999。99万美元，结汇后供小我挪做他用，未用于公司一般出产运营勾当，形成不法结汇行为。

　　2016年1月至2017年4月，屠某为实现不法向境外转移资产目标，操纵43名境内小我的小我年度购汇额度，将小我资金分拆购汇后汇往境外账户，不法转移资金合计折212。38万美元。

　　2016年，张某为实现不法向境外转移资产目标，操纵本人及他人共计27人的小我年度购汇额度，将小我资金分拆购汇后汇往境外账户，不法转移资金合计折134。19万美元。

　　该行为违反《小我外汇办理法子》第七条，形成逃汇行为。按照《外汇办理条例》第三十九条，处以罚款46万元人平易近币。

　　2013年12月至2016年1月期间，中国工商银行天津经济手艺开辟区分行正在打点内保外贷签约及履约购付汇时，正在存正在贷款利用报文内容无法辨认、展期意向函未表现项下资金利用环境、履约金额大于贷款金额等较着问题的环境下，未按对项下资金用处、资金利用环境及相关买卖布景进行尽职审核和查询拜访。

　　该行为违反《小我外汇办理法子》第七条，形成逃汇行为。按照《外汇办理条例》第三十九条，处以罚款72。45万元人平易近币。（完）。

　　该行为违反《外汇办理条例》第二十和《外国投资者境内间接投资外汇办理》第九条，形成不法结汇行为。按照《外汇办理条例》第四十一条，处以罚款98万元人平易近币。

　　2015年1月至2016年12月，广东省汕头市西陇科学股份无限公司虚构转口商业布景，利用无效提单，对外付汇1761。02万美元。

　　该行上述行为违反《跨境外汇办理》第十二条及第二十八条。按照《外汇办理条例》第四十七条，责令期限更正，违法所得207万元人平易近币，并惩罚款160万元人平易近币。

　　2013年10月至2015年10月期间，招商银行泉州分行正在打点内保外贷签约及履约购付汇时，未按对贷款资金用处、估计还款来历、履约可能性及相关买卖布景进行尽职审核和查询拜访。